個人情報保護宣言

スーパーファンド・ジャパン株式会社

平成28年7月

個人情報保護宣言

スーパーファンド・ジャパン株式会社(以下、「当社」といいます。)は、お客様の個人情報、個人番号及び特定個人情報(以下、個人番号及び特定個人情報を「特定個人情報等」といいます。)の保護に万全を期するため下記の取り組み方針を定め、これを遵守することを宣言いたします。

1. 関係法令等の遵守

当社は、個人情報の保護に関する法律、「行政手続きにおける特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」(以下、「マイナンバー法」といいます。)をはじめとする関係諸法令等並びにこの個人情報保護宣言を遵守し、お客様の個人情報保護の適切な保護と利用に努めてまいります。

2. 個人情報の利用目的

当社は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この利用目的の範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更することは行いません。なお、当社は、特定個人情報等については、法令で定められた範囲内でのみ利用いたします。

(1)事業内容

①有価証券と売買、売買の取次ぎ、募集等の取扱い及びこれらに付随する業務

②その他の金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

(2)利用目的

①金融商品取引法に基づく金融商品の勧誘・販売及びサービスのご案内を行うため

②当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売及びサービスのご案内を行うため

③取引口座の開設等、有価証券若しくは当社の取扱商品またはサービスの申込の受付のため

④適合性の原則などに照らした金融商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

⑤お客様本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため

⑥お客様に対し、取引結果及びお預り残高などの報告を行うため

⑦お客様との取引に関する事務を行うため

⑧市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究・開発のため

⑨他の業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

⑩その他お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため

なお、当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令等に基づき、個人のお客様に関する人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴等についての非公開情報(以下「機微(センシティブ)情報」といいます。)その他業務上知り得た公表されていない特別な情報を、適切な業務運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的のために、取得、利用または第三者への提供はいたしません。

3. 適正な取得

当社は、お客様の個人情報及び特定個人情報等を業務上必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、以下のような取得源等から、お客様の個人情報を取得いたします。

・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報

・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

4. 第三者提供の制限

当社は、あらかじめお客様から同意をいただいている場合、法令等に基づく場合、税務当局・警察・裁判所その他の外部機関から照会や調査を受けこれに応じる場合、利用目的の達成に必要な範囲内において個人情報の取扱いの全部または一部を委託する場合等を除き、原則として、お客様の個人情報を第三者に対して提供いたしません。なお、当社は、特定個人情報等については、マイナンバー法で定める場合を除き、ご本人の同意の有無にかかわらず第三者に提供しません。

5. 安全管理措置

当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報及び特定個人情報等の漏えい、滅失、毀損の防止および安全管理のため、安全管理に係る基本方針・取扱規程等の整備および安全管理措置に係る実施体制の整備等の必要かつ適切な措置を講じます。

6. 個人情報の外部委託

当社は、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため、利用目的内の達成に必要な範囲において個情報の取扱いの全部又は一部を外部委託しております。当社は、個人情報の取扱いの全部又は一部を委託する場合には、個人情報の安全管理が図られるよう、業務委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

当社の個人情報の委託先及び外部委託先に取扱わせている業務には以下のようなものがあります。

【個人情報の外部委託先】

株式会社エー・ソリューションズ

株式会社だいこう証券ビジネス

【外部委託をしている主な業務】

・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務

・証券業務決済システム事務

・情報システムの運用・保守に関する業務

・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務

7. 継続的改善

当社は、お客様の個人情報の適切な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。また、全ての役員・社員が個人情報保護の重要性を理解し、個人情報および特定個人情報等を適切に取扱うよう教育いたします。

8. 開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。

9. ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見・苦情等は当社の次の窓口まで(書面等により)お申し出ください。

スーパーファンド・ジャパン株式会社コンプライアンス部

住所:〒100-0011東京都千代田区内幸町1丁目1番1号帝国ホテルタワー10階

電話番号:03-3508-6706

ファックス:03-3508-6730

受付時間:午前9時-午後5時(土日・祝祭日を除く)

10. 認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】

日本証券業協会個人情報相談室

電話番号:03-3667-8427

ホームページ:http://www.jsda.or.jp/

平成28年7月

スーパーファンド・ジャパン株式会社

平成22年2月1日改定

平成23年1月1日改定

平成26年12月1日改定

平成27年11月1日改定

平成28年7月1日改定

 

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